EMIR – Reglamento (UE) nº 648/2012 relativo a los derivados extrabursátiles, las entidades de contrapartida central y los registros de operaciones
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: Protección al consumidor | Fecha de publicación: julio, 2012
Reglamento que recoge requisitos en materia de compensación y de gestión bilateral del riesgo para los contratos de derivados extrabursátiles, requisitos de información para los contratos de derivados y requisitos uniformes para el desempeño de las actividades de las entidades de contrapartida central (ECC) y los registros de operaciones.
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EMIR – Reglamento (UE) 2019/834, que modifica EMIR
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: Protección al consumidor | Fecha de publicación: mayo, 2019
Reglamento introduce modificaciones sobre EMIR en lo relativo a las definiciones aplicables, la obligación de compensación, la suspensión de la obligación de compensación, los requisitos de notificación, las técnicas de reducción del riesgo en los contratos de derivados OTC no compensados por una CCP, la inscripción y la supervisión de los registros de operaciones y los requisitos aplicables a los registros de operaciones, entre otros aspectos.
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Créditos inmobiliarios – Directiva 2014/17/UE sobre los contratos de crédito celebrados con los consumidores para bienes inmuebles de uso residencial
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: Protección al consumidor | Fecha de publicación: febrero, 2014
Marco común en relación con ciertos aspectos de las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas de los Estados miembros aplicables a aquellos contratos relativos a créditos al consumo que estén garantizados mediante hipoteca u otro tipo de garantía.
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MAD – Directiva 2014/57/UE sobre las sanciones penales aplicables al abuso de mercado
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: Abuso de mercado | Fecha de publicación: junio, 2014
Directiva que recoge normas mínimas en materia de sanciones penales aplicables a las operaciones con información privilegiada, la comunicación ilícita de información privilegiada y la manipulación de mercado, con el fin de garantizar la integridad de los mercados financieros de la Unión y aumentar la protección de los inversores y la confianza en esos mercados.
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MAR – Reglamento (UE) n ° 596/2014  sobre el abuso de mercado
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: Abuso de mercado | Fecha de publicación: junio, 2014
Reglamento que recoge el marco normativo común en el ámbito de las operaciones con información privilegiada, la comunicación ilícita de información privilegiada y la manipulación de mercado (abuso de mercado), así como medidas para impedir el abuso de mercado a fin de garantizar la integridad de los mercados financieros de la Unión y reforzar la protección de los inversores y su confianza en esos mercados.
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MiFID II – Directiva 2014/65/UE relativa a los mercados de instrumentos financieros
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: Protección al consumidor | Fecha de publicación: junio, 2014
Directiva cuyo objetivo es asegurar que los mercados financieros son más seguros y eficientes y que los inversores están mejor protegidos.
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MiFIR – Reglamento (UE) nº 600/2014 relativo a los mercados de instrumentos financieros
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: Protección al consumidor | Fecha de publicación: junio, 2014
Requerimientos en relación con la publicación de datos sobre negociación; comunicación de operaciones a las autoridades competentes; negociación de derivados en centros organizados; o el acceso no discriminatorio a los mecanismos de compensación y a la negociación de referencia, entre otros.
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Guías sobre ciertos aspectos de los requisitos de la función de cumplimiento de MiFID II
Ámbito: UE | Regulador: ESMA | Industria: Banca | Tema: Protección al consumidor | Fecha de publicación: junio, 2020
Guías que establecen prácticas de supervisión coherentes, eficientes y eficaces dentro del Sistema Europeo de Supervisión Financiera (ESFS) y asegurar la aplicación común, uniforme y coherente de ciertos aspectos de la función de cumplimiento de MiFID II.
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UCITS – Directiva 2014/91/UE que modifica la Directiva 2009/65/CE por la que se coordinan las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas sobre determinados organismos de inversión colectiva en valores mobiliarios (OICVM), en lo que se refiere a las funciones de depositario, las políticas de remuneración y las sanciones
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: Inversión colectiva | Fecha de publicación: agosto, 2014
Directiva que modifica la Directiva 2009/65/CE con el objetivo de solventar las divergencias entre las disposiciones nacionales en lo que atañe a las funciones y la responsabilidad de los depositarios, la política de remuneración y las sanciones.
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PRIIPs – Reglamento (UE) nº 1286/2014 sobre los documentos de datos fundamentales relativos a los productos de inversión minorista vinculados y los productos de inversión basados en seguros
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: Seguros | Fecha de publicación: diciembre, 2014
Reglamento que recoge las normas sobre el formato y el contenido del documento de datos fundamentales que deben elaborar los productores de productos de inversión minorista empaquetados y de productos de inversión basados en seguros («productos empaquetados o basados en seguros»), así como sobre el suministro del documento de datos fundamentales a los inversores minoristas con el fin de que estos puedan comprender y comparar las características fundamentales y los riesgos de dichos productos.
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AML IV – Directiva (UE) 2015/849 relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca | Tema: AML/CFT | Fecha de publicación: junio, 2015
Directiva sobre la prevención de la utilización del sistema financiero de la Unión para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo.
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Reglamento Delegado (UE) 2019/758, sobre medidas para atenuar el riesgo de ML/TF en terceros países
Ámbito: UE | Regulador: Comisión Europea| Industria: Banca | Tema: AML/CFT | Fecha de publicación: junio, 2015
Reglamento Delegado que establece un procedimiento y unas políticas consistentes a nivel de grupo que permita una gestión sólida y eficaz del riesgo de ML/TF dentro de un grupo. En concreto, este Reglamento Delegado recoge los siguientes aspectos: i) ámbito de aplicación, ii) obligaciones generales respecto de cada tercer país, iii) medidas mínimas, y iv) medidas adicionales.
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Directiva (UE) 2019/2177 por la que se modifican las Directivas de Solvencia II, MiFID II y AML/CFT IV
Ámbito: UE | Regulador: EP y Consejo | Industria: Banca; Seguros | Tema: Capital; MiFID y AML/CFT | Fecha de publicación: diciembre, 2019
Directiva (EU) 2019/2177 por la que se modifican las Directivas de Solvencia II, MiFID II y AML/CFT IV, con el objetivo de adecuar estas normativas a los cambios regulatorios y nuevos desafíos que se presentan en el sistema financiero. Las modificaciones a estas tres directivas se concretan en una mejora en la calidad de los servicios de suministro de datos, un refuerzo en la cooperación entre autoridades de supervisión y en nuevas atribuciones a la EBA, respectivamente.
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